題:中國證券業協會指導券商規范操作風險管理行為

中國證券業協會1日發布消息稱，中證協制定發布《證券公司操作風險管理指引》，指導證券公司規范操作風險管理行為，加強對各類操作風險事件的防控與應對。

指引共七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風險管理全流程。結合證券行業實際，指引對重點領域提出指導意見:

一是強調操作風險管理統籌與協作，要求證券公司各職能部門在負責管理本職能領域操作風險的同時，應為操作風險管理牽頭部門提供管理支持。

二是對操作風險管理工具的應用給予一定靈活性，且應以發揮管理工具實效為目的進行完善、優化。

三是整合、梳理境內外操作風險典型案例和行業經驗，總結形成操作風險控制與緩釋的基本措施和主要業務領域的管理措施。

四是提出對新業務、新產品和新系統的操作風險管理要點，充分識別和評估相關操作風險，強化風險管理的前瞻性。

五是結合行業數字化轉型趨勢，對相關系統、數據在操作風險管理中的應用提出意見。