近期，為進一步提高員工的合規(guī)經(jīng)營意識，農(nóng)發(fā)行桃江縣支行以案防宣講活動、三新員工宣誓等方式，結(jié)合反洗錢排查整改工作、客戶賬戶自查輔導工作，大力開展合規(guī)主題文化月活動。

一把手講案防談合規(guī)。支行黨支部書記、行長湯志宏同志帶領(lǐng)全行員工認真學習了《銀行合規(guī)與法律視角下的典型性案件分析》，重點闡述了案防工作對合規(guī)文化建設(shè)的重要意義以及具體的案防管理措施，并結(jié)合合規(guī)主題文化月活動，明確了相關(guān)工作安排。一是要開展員工教育培訓。由支行三合一專員組織員工合規(guī)教育培訓，領(lǐng)學合規(guī)文化月活動的文件精神、業(yè)務規(guī)章制度、案防業(yè)務知識。二是開展網(wǎng)點宣傳。依托辦公場所和營業(yè)廳LED顯示屏，懸掛合規(guī)文化宣傳海報、滾動播放宣傳標語，在業(yè)務辦理過程中積極向客戶宣傳反洗錢知識，弘揚農(nóng)發(fā)行合規(guī)為先、風控為要、全面主動、審慎穩(wěn)健的合規(guī)理念。

三新員工齊宣誓促合規(guī)。由支行行長帶領(lǐng)三新員工在黨旗下進行合規(guī)宣誓，承諾嚴守風險防控底線、全力做好合規(guī)案防工作，今后始終秉持合規(guī)為先，風控為要的理念，圍繞底線思維做好業(yè)務全流程風險防控。支行通過合規(guī)宣誓活動，促進員工增強主體責任意識、營造人人促合規(guī)的良好氛圍，引導全體員工在工作中強化合規(guī)意識、踐行合規(guī)承諾、履行合規(guī)義務，有效落實合規(guī)農(nóng)發(fā)行三年行動部署，為全行合規(guī)風險文化建設(shè)提供堅實保障。

基礎(chǔ)工作嚴排查防風險。為深入落實上級行反洗錢工作會議精神，支行開展反洗錢專項治理工作。各部室通過自查和交叉檢查，發(fā)現(xiàn)問題、強化領(lǐng)導、責任到人、加速整改，做好反洗錢各項工作的查漏補缺。強化客戶賬戶自查輔導工作、異常交易行為監(jiān)測工作，支行客戶部門認真梳理當前政策執(zhí)行、項目策劃、辦貸標準、流程推進等方面存在的問題，輔導組逐一解答，打通堵點、解決難點。通過嚴格把關(guān)新開客戶盡職調(diào)查、持續(xù)做好存量客戶身份識別、時刻注意異常交易分析甄別，支行從嚴從細排查業(yè)務風險，多措并舉推進合規(guī)文化建設(shè)，進一步提升合規(guī)與案防工作質(zhì)效。

下階段，桃江縣支行將繼續(xù)根植風險合規(guī)文化理念、持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，推動合規(guī)文化建設(shè)制度化、常態(tài)化，做到合規(guī)文化內(nèi)化于心、外化于行，使合規(guī)文化建設(shè)與業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展相結(jié)合，為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。