各市場參與方:

為深入貫徹黨中央，國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國證監(jiān)會(huì)的工作要求，上海證券交易所就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場主體活力，全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，落實(shí)落細(xì)支持疫情防控和保障市場運(yùn)行各項(xiàng)工作現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下

一，股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷

1.確?？苿?chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市，重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請通過視頻會(huì)議等方式，確保上市委審議會(huì)議按照既定程序正常推進(jìn)

3.放寬申報(bào)等相關(guān)文件的簽署要求發(fā)行人，中介機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)，問詢回復(fù)等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響，無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理

4.適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時(shí)間發(fā)行人，中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問詢，完成盡職調(diào)查等工作的，可以向本所申請中止審核，以保證足夠的時(shí)間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)

5.提供云上市服務(wù)鼓勵(lì)發(fā)行人根據(jù)實(shí)際情況合理安排發(fā)行上市時(shí)間，本所提供免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補(bǔ)辦現(xiàn)場上市儀式

二，上市公司信息披露業(yè)務(wù)

8.延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時(shí)段疫情防控期間，上市公司事后公告披露時(shí)段延長至晚上23:00

9.支持上市公司做好定期報(bào)告披露工作上市公司受疫情影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報(bào)告的，可以向本所申請辦理延期至2022年4月30日前披露確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告或2022年第一季度報(bào)告有困難的，請及時(shí)聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)情況

10.增加郵件，傳真等公告提交方式上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交

11.放寬信息披露文件的報(bào)送形式要求文件信息披露因疫情影響無法及時(shí)提供實(shí)體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說明

12.支持線上召開股東大會(huì)上市公司可以結(jié)合自身實(shí)際情況，設(shè)置線上股東大會(huì)召開會(huì)場律師因疫情影響確實(shí)無法現(xiàn)場參會(huì)的，可以采取視頻等方式見證股東大會(huì)

13.加強(qiáng)對線上業(yè)績說明會(huì)的技術(shù)支持支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)召開線上業(yè)績說明會(huì)，與投資者加強(qiáng)交流，增進(jìn)投資者信心本所推出路演與上證云SDK對接服務(wù)，投資者可以通過券商和信息商APP參與業(yè)績說明會(huì)

三，債券業(yè)務(wù)服務(wù)

15.建立發(fā)行服務(wù)綠色通道對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報(bào)即審，特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作

16.適當(dāng)延長項(xiàng)目辦理時(shí)限疫情防控期間，暫緩計(jì)算公司債券，資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時(shí)限和中止時(shí)限發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財(cái)務(wù)報(bào)告的，可以向本所申請延長有效期

17.放寬文件簽章等報(bào)送要求因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字，蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續(xù)及時(shí)補(bǔ)充提交簽字，蓋章文件

18.優(yōu)化現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理方式簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員投資者可依據(jù)文件約定通過郵件，傳真等方式發(fā)送申購訂單

19.配合做好地方債發(fā)行工作按照財(cái)政部及疫情相對嚴(yán)重省政府安排，積極配合做好地方政府一般債券，專項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)，技術(shù)支持和服務(wù)工作

四，其他業(yè)務(wù)服務(wù)

20.確保市場交易通暢安全全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時(shí)延，改進(jìn)市場投資者體驗(yàn)整合會(huì)員前端軟件，降低技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和市場維護(hù)成本統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期，減輕市場機(jī)構(gòu)技術(shù)測試負(fù)擔(dān)

21.全面啟動(dòng)線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)針對各市場主體的實(shí)際需求，全面開展遠(yuǎn)程咨詢，在線培訓(xùn)和宣講等活動(dòng)增加浦江大講堂線上公開課數(shù)量，豐富課程內(nèi)容市場參與主體可直接進(jìn)入公開課專區(qū)進(jìn)行學(xué)習(xí)瀏覽，無需額外注冊

22.加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度加強(qiáng)對接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè)，及時(shí)了解困難及訴求，做實(shí)做細(xì)投融資相關(guān)服務(wù)工作逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報(bào)，實(shí)現(xiàn)即報(bào)即審即發(fā)

23.支持會(huì)員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作加強(qiáng)與會(huì)員單位溝通，了解疫情對會(huì)員客戶交易管理工作的影響并及時(shí)協(xié)助解決支持會(huì)員通過線上方式，開展客戶交易管理和監(jiān)管協(xié)同工作會(huì)員單位因疫情防控導(dǎo)致監(jiān)管函件無法及時(shí)回復(fù)的，可向本所申請適當(dāng)延長時(shí)間

24.支持基金，期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)支持基金，期權(quán)做市商積極實(shí)施流動(dòng)性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序?qū)σ蛞咔榇嬖趯?shí)際困難的基金，期權(quán)做市商履行報(bào)價(jià)義務(wù)，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

25.加強(qiáng)ETF基金管理人專項(xiàng)通道服務(wù)進(jìn)一步優(yōu)化ETF運(yùn)營，信息披露專項(xiàng)通道服務(wù)，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露

26.通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)當(dāng)事人可先以電子郵件方式發(fā)送已有材料，并接收反饋材料補(bǔ)正意見，待全部電子版材料確認(rèn)齊全后，通知當(dāng)事人一次性寄送書面材料，降低市場成本

27.靈活開展紀(jì)律處分，復(fù)核聽證工作確受疫情影響的市場主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中，可以申請遠(yuǎn)程視頻聽證，延期聽證以及延長證據(jù)材料提交時(shí)限

30.做好國際投資者服務(wù)通過線上路演等形式，加強(qiáng)與各類境外機(jī)構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)，及時(shí)回應(yīng)國際投資者關(guān)切問題疫情防控期間，為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)，開展國際投資者線上形式走進(jìn)滬市公司等系列活動(dòng)

特此通知。

上海證券交易所

二〇二二年三月二十七日

八，根據(jù)國家，省疫情防控有關(guān)規(guī)定，入瑞人員須出示通行大數(shù)據(jù)行程卡，掃“德宏抗疫情”碼，亮碼通行。來自低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員，入瑞后24小時(shí)內(nèi)須向社區(qū)網(wǎng)格員報(bào)告，納入網(wǎng)格管理，進(jìn)行1次核酸檢測；來自中風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員，實(shí)行7天居家健康監(jiān)測，進(jìn)行2次核酸檢測；來自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員，實(shí)行14天集中隔離醫(yī)學(xué)觀察，進(jìn)行4次核酸檢測。