各市場參與方:

為深入貫徹黨中央，國務院關于疫情防控的決策部署和中國證監會的工作要求，上海證券交易所就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排，優化自律監管與服務方式，支持實體經濟發展，激發市場主體活力，全力維護資本市場平穩運行，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作現就相關事項通知如下

一，股票發行上市審核和發行承銷

1.確保科創板審核業務正常推進疫情防控期間，正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市，重大資產重組及其他相關申請通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進

3.放寬申報等相關文件的簽署要求發行人，中介機構提交項目申報，問詢回復等相關文件時，確受疫情影響，無法統一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理

4.適當放寬審核問詢回復時間發行人，中介機構確受疫情影響，無法在規定時限內回復審核問詢，完成盡職調查等工作的，可以向本所申請中止審核，以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回復

5.提供云上市服務鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間，本所提供免費網絡直播上市儀式服務，并支持發行人在疫情影響消除后，補辦現場上市儀式

二，上市公司信息披露業務

8.延長信息披露業務辦理時段疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00

9.支持上市公司做好定期報告披露工作上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的，可以向本所申請辦理延期至2022年4月30日前披露確受疫情影響，在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，請及時聯系本所公司監管部門通報相關情況

10.增加郵件，傳真等公告提交方式上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業務管理系統提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交

11.放寬信息披露文件的報送形式要求文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關說明

12.支持線上召開股東大會上市公司可以結合自身實際情況，設置線上股東大會召開會場律師因疫情影響確實無法現場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會

13.加強對線上業績說明會的技術支持支持上市公司利用上證路演中心等互聯網平臺召開線上業績說明會，與投資者加強交流，增進投資者信心本所推出路演與上證云SDK對接服務，投資者可以通過券商和信息商APP參與業績說明會

三，債券業務服務

15.建立發行服務綠色通道對受疫情影響嚴重的企業，債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的，建立發行服務綠色通道，即報即審，特事特辦，切實做好疫情防控融資服務工作

16.適當延長項目辦理時限疫情防控期間，暫緩計算公司債券，資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限發行人確受疫情影響，不能及時更新財務報告的，可以向本所申請延長有效期

17.放寬文件簽章等報送要求因疫情原因無法獲得相關簽字，蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續及時補充提交簽字，蓋章文件

18.優化現場業務辦理方式簿記建檔可根據疫情情況，僅安排簿記管理人作為現場參與人員投資者可依據文件約定通過郵件，傳真等方式發送申購訂單

19.配合做好地方債發行工作按照財政部及疫情相對嚴重省政府安排，積極配合做好地方政府一般債券，專項債券發行業務，技術支持和服務工作

四，其他業務服務

20.確保市場交易通暢安全全力做好技術保障和優化工作，持續降低訂單處理時延，改進市場投資者體驗整合會員前端軟件，降低技術系統的復雜程度和市場維護成本統籌優化相關業務測試排期，減輕市場機構技術測試負擔

21.全面啟動線上咨詢培訓服務針對各市場主體的實際需求，全面開展遠程咨詢，在線培訓和宣講等活動增加浦江大講堂線上公開課數量，豐富課程內容市場參與主體可直接進入公開課專區進行學習瀏覽，無需額外注冊

22.加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領軍企業，及時了解困難及訴求，做實做細投融資相關服務工作逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業的投融資需求，幫助企業在充分準備的前提下，加速申報，實現即報即審即發

23.支持會員采取措施確保業務平穩運作加強與會員單位溝通，了解疫情對會員客戶交易管理工作的影響并及時協助解決支持會員通過線上方式，開展客戶交易管理和監管協同工作會員單位因疫情防控導致監管函件無法及時回復的，可向本所申請適當延長時間

24.支持基金，期權做市商等有序開展業務支持基金，期權做市商積極實施流動性服務和做市服務業務，維護正常交易秩序對因疫情存在實際困難的基金，期權做市商履行報價義務，適當予以調整相關標準

25.加強ETF基金管理人專項通道服務進一步優化ETF運營，信息披露專項通道服務，保障基金管理人日常業務操作和公告披露

26.通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務當事人可先以電子郵件方式發送已有材料，并接收反饋材料補正意見，待全部電子版材料確認齊全后，通知當事人一次性寄送書面材料，降低市場成本

27.靈活開展紀律處分，復核聽證工作確受疫情影響的市場主體在紀律處分和復核程序中，可以申請遠程視頻聽證，延期聽證以及延長證據材料提交時限

30.做好國際投資者服務通過線上路演等形式，加強與各類境外機構投資者的溝通和服務，及時回應國際投資者關切問題疫情防控期間，為國際投資者調研上市公司提供便利化服務，開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動

特此通知。

上海證券交易所

二〇二二年三月二十七日

八，根據國家，省疫情防控有關規定，入瑞人員須出示通行大數據行程卡，掃“德宏抗疫情”碼，亮碼通行。來自低風險地區人員，入瑞后24小時內須向社區網格員報告，納入網格管理，進行1次核酸檢測；來自中風險地區人員，實行7天居家健康監測，進行2次核酸檢測；來自高風險地區人員，實行14天集中隔離醫學觀察，進行4次核酸檢測。